Derecho preventivo de las personas juridicas, atributos, derechos fundamentales, responsabilidades y el control de riesgos a traves del cumplimiento normativo o compliance.
En el tejido complejo de los negocios y la dinámica sociedad exigen cada día la existencia de una cultura de cumplimiento normativo en todas las actividades sociales, laborales, administrativas, mercantiles, fiscales, de prevención, por lo que el "Compliance" emerge como un faro que nos guía delineando los límites éticos y legales que moldean nuestras relaciones sociales y comerciales, desde luego, nos enseña a tomar decisiones más acertadas dentro de un marco legal, preventivo, claro y preciso, evitando así la cultura tóxica y perniciosa de la Corrupción.
Este libro nos guía mostrando los orígenes y regulaciones del cumplimiento normativo, explorando sus matices en un viaje que va más allá de las reglas y regulaciones, adentrándose en la esencia de la integridad empresarial.
A medida que desentrañamos los entresijos del cumplimiento, descubrimos que la cultura de Prevención y Cumplimiento Normativo, va más allá de simples procedimientos; es un compromiso profundo con la ética y la responsabilidad y en vía de consecuencia con la Sociedad.
Desde los intrincados detalles de las normatividades hasta las historias reales de empresas que han enfrentado dilemas morales, este libro busca mostrar la importancia vital de la prevención de riesgos en un mundo donde la transparencia y la confianza son moneda corriente, donde el "Compliance" se convierte en el guardián de la integridad. En estas páginas, exploraremos cómo las organizaciones deben no solo cumplir con las normas, sino también liderar con un sentido genuino de responsabilidad, forjando un camino hacia un futuro empresarial más ético y sostenible. ¡Bienvenido a un viaje hacia la excelencia corporativa a través del Compliance!
Prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita
Índice
PRIMERA PARTE
PREVENCION E IDENTIFICACION DE OPERACIONES
CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILICITA, ORIGENES, REGULACION INTERNACIONAL Y NACIONAL; Y EL BLANQUEO DE CAPITALES.CAPITULO I.
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
I.1.- Definición y Clases. 29
I.1.1.- Celebración de los Tratados Internacionales. 31
I.1.2.- Tratados Bilaterales. 32
I.1.3.- Tratados Multilaterales. 33
I.1.4.- Las Reservas. 34
I.1.5.- El Depositario. 34
I.1.6.- Inicio de la vigencia de un Tratado Internacional. 35
I.1.7.- El Tema De Interpretacion En Los Tratados Internacionales. 35
I.1.8.- Las Fuentes del Derecho Internacional Público. 39
I.1.9.- Reglamentación de los Tratados Internacionales
en el Estado Mexicano. 40
I.2.- La Convención de Viena sobre el Derecho
de los Tratados Internacionales. 40
I.2.1.- Ius Cogens en el Derecho Internacional. 43
I.2.2.- Ius Cogens y el Principio del Consentimiento para el acceso
a la Corte Internacional de Justicia. 46
I.3.- Iniciativa del Secretario General De Las Naciones Unidas respecto
del tema “Corrupcion”. 48
I.4.- Influencia de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) en el tema Anticorrupcion. 49
I.5.- Contribución de la Organización Internacional de Normalización
en el tema de la CORRUPCION. 51
I.6.- Programa Anticorrupción de la OCDE para América Latina. 53
I.7.- Sistema Nacional Anticorrupción. 54
I.7.1.- Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. 54
I.7.2.- Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción. 56
I.7.3.- Ley General de Responsabilidades Administrativas. 57
I.7.4.- Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación. 57
I.7.5.- Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa. 58
I.7.6.- Ley de la Fiscalía General de la República. 62
I.7.7.- Código Penal Federal. 65
I.7.8.- Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. 81
I.7.9.- Ley Nacional de Extinción de Dominio. 85
CAPITULO II.
CONVENCIONES INTERNACIONALES RELACIONADAS
CON LOS INSTRUMENTOS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO, O BLANQUEO DE CAPITALES Y PROTECCION
A LOS DERECHOS HUMANOS
II.1.- Convención del Consejo de Europa 1970, modificado en 1980. 89
II.2.- Declaración de los Derechos de Basilea, 1974. 95
II.3.- Convención de las Naciones Unidas contra El Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Substancias Psicotrópicas de 1988.
Convención de Viena. 99
II.3.1.- Objetivo que persigue este Tratado Internacional. 100
II.4.- Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, Protocolo de Palermo. 101
II.4.1.- Delincuencia Organizada Transnacional 127
II.4.2.- Objetivo que persigue este Tratado Internacional. 129
II.5.- Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción,
Convención de Mérida. 131
II.5.1.- Antecedentes. 131
II.5.2.- Contenido de la Convención de Mérida. 134
II.5.3.- Estructura de la Convención de las Naciones Unidas Contra
la Corrupción. 136
II.6.- Convención Interamericana de Lucha Contra la Corrupción. 188
II.6.1.- Contenido de la Convención Interamericana de lucha contra
la Corrupción. 189
II.6.2.- Importancia de la Convención. 190
II.6.3.- Mecanismo de Evaluación y Monitoreo. 190
II.6.4.- Objetivos. 192
II.6.5.- Cronología formal de la Convención Interamericana Contra
la Corrupción. 192
II.6.6.- Difusión y acciones adoptadas en México por el Servicio
de Administración Tributaria. 193
II.6.7.- Contenido de la Convención Interamericana Contra la Corrupción. 194
II.7.- Protección a los Derechos Humanos a través de una Constitución Internacionalizada o de un Derecho Internacional Constitucionalizado. 205
II.7.1.- Constitucion Internacionalizada. 206
II.7.2.- Derecho Internacional Constitucionalizado, control
de la convencionalidad. 208
II.7.3.- Control de Convencionalidad Ex Officio en Materia de Derechos Humanos. 210
II.8.- Convención Americana sobre Derechos Humanos(Pacto de San José). 211
II.8.1.- Temas Fundamentales de esta Convención. 212
II.8.2.- Importancia de esta Convención Internacional en el Derecho Constitucional Mexicano. 229
II.8.3.- Definición y Clasificación de los Derechos Humanos......................
. 235
II.8.4.- Garantías de Protección de los Derechos Humanos. 239
CAPITULO III.
INSTRUMENTOS INTERNACIONALES EN EL TEMA DE PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES O LAVADO DE DINERO
III.1.- Las Organizaciones Internacionales gubernamentales. 243
III.1.1.- Conceptos y Generalidades. 243
III.1.2.- Criterios de Clasificación de las organizaciones Internacionales gubernamentales. 244
III.1.2.1.- Criterios de Clasificación. 250
III.1.2.2.- Clasificación por el Criterio Espacial. 250
III.1.2.3.- Clasificación según el Criterio Funcional. 251
III.1.2.4.- Clasificación por su Naturaleza y competencias jurídicas. 251
III.1.3.- Constitución, Personalidad jurídica, Órganos y funciones. 252
III.1.4.- Las Organizaciones Internacionales Gubernamentales
y el Concepto de Supranacionalidad 255
III.1.4.1.- Operatividad de la Organización 257
III.1.4.2.- Independencia Orgánica y Política. 258
III.2.- Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo
de Capitales contra el financiamiento al terrorismo. 259
III.2.1.- Historia y Origen. 260
III.2.2.- Objetivos del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). 261
III.2.3.- Mecanismos básicos del Grupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI). 261