Autor/a: Javier Puyol Montero Carlos Franco Blanco Carmen Román Porres
El libro que el lector tiene entre sus manos es una herramienta de consulta para el operador jurídico (asesor, abogado, graduado social, etc...).
Clara, rigurosa, actualizada y completa. El objetivo de esta obra es ofrecer las respuestas y el apoyo que el jurista necesita en su práctica diaria.
Para ello, el libro ha sido diseñado de forma sistemática, clara y fácilmente accesible: con un enfoque singular, que no responde a parámetros tradicionales sino a la realidad de las profesiones jurídicas y con un completo índice analítico que facilita la consulta.Todos los autores que participan en la presente obra tienen una amplia experiencia profesional en las materias que abordan, lo cual se refleja en que los problemas tratados son los que realmente presentan dificultades prácticas, lo que convierte a este libro en una obra única.
Junto con el presente libro en edición impresa se da el acceso al libro digital y, a través de la biblioteca virtual Tirant, a las actualizaciones que se vayan produciendo, para que el lector tenga siempre las últimas novedades y la herramienta que ponemos
en sus manos conserve la utilidad práctica para la que ha sido diseñada.
GPS Compliance 2025
Índice
A) EL GPS COMPLIANCE 31
1. Introducción 31
2. El monitoreo continuo del entorno normativo 31
2.a) La adaptación proactiva y gestión del riesgo normativo 32
2.b) La prevención de sanciones y reducción de riesgos financieros 33
2.c) La protección de la reputación corporativa 34
2.d) La optimización de la eficiencia operativa 35
2.e) El cumplimiento integral en mercados globales 36
3. La evaluación de riesgos en tiempo real 37
3.a) La adaptación continua al entorno regulatorio y normativo 38
3.b) La identificación y priorización de riesgos emergentes 38
3.c) La mejora de la toma de decisiones informada 39
3.d) El monitoreo de la cadena de suministro y gestión de terceros 40
3.e) La gestión de la ciberseguridad y la protección de datos 41
3.f) El cumplimiento normativo continuo y auditorías internas 41
4. La trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas 42
4.a) La trazabilidad y el registro y seguimiento del cumplimiento normativo 43
4.b) La transparencia y la necesidad de una comunicación clara y accesible del cumplimiento normativo 44
4.c) La rendición de cuentas. La responsabilidad y la justificación de las acciones. 45
4.d) La integración de la trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas en un sistema de Compliance. 46
5. El apoyo en la toma de decisiones estratégicas 47
5.a) La integración del cumplimiento normativo en la estrategia empresarial 48
5.b) La evaluación del impacto normativo en decisiones de expansión y diversificación 49
5.c) La mitigación de riesgos regulatorios en operaciones de fusión y adquisición (M&A) 50
5.d) La toma de decisiones basada en el cumplimiento en la implementación de nuevas tecnologías 51
5.e) La generación de confianza y protección de la reputación corporativa 51
6. El fomento de una cultura de cumplimiento 52
6.a) El significado de la cultura de cumplimiento 53
6.b) Los componentes clave de una cultura de cumplimiento 54
7. La importancia estratégica del fomento de una cultura de cumplimiento 56
8. La prevención de sanciones y protección reputacional 57
8.a) La prevención de sanciones. La necesidad de la aplicación de un Modelo de Cumplimiento Normativo proactivo. 58
8.b) La protección reputacional constituye un capital intangible y confianza pública 60
8.c) Las estrategias clave para prevenir sanciones y proteger la reputación 61
B) CONCEPTOS DE Compliance 65
Abuso de confianza 65
Abuso de mercado 67
Acción 70
Acción penal 74
Aceptación del código ético 77
Aceptación explícita 80
Aceptación implícita 82
Acoso laboral 85
Acoso sexual 87
Agente de seguros 90
Alertas de gestión de tareas 93
Alta dirección 96
Alteración de la competencia 97
Alteración de libre mercado 99
Ámbito personal 100
Ámbito territorial 102
Análisis cualitativo del control 104
Análisis de datos en cumplimiento 106
Análisis de procesos 108
Análisis de proveedores 110
Análisis de proveedores críticos 111
Análisis de riesgos 114
Aplicación de la gestión de Compliance 116
Apoyo de la organización 118
Asesoramiento jurídico 120
Asignación de tareas 123
Ataques avanzados 125
Atenciones y regalos 128
Atenuación de la responsabilidad penal 130
Atribución de responsabilidad por acto de terceras partes 132
Auditoría 135
Auditoría bienal de medidas de seguridad 137
Auditoría de cumplimiento 139
Auditoría de los sistemas de información 142
Auditoría externa 146
Auditoría interna 149