Contenido
Prólogo
Introducción
Capítulo 1. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)
1.1 Exposición de motivos
1.2 Marco jurídico
1.3 Autoridades..
1.4 Sujetos obligados
1.5 Alcance y objetivos de la prevención
Capítulo 2. Actividades vulnerables
2.1 Juegos de apuesta, concursos y sorteos
2.2 Tarjetas de servicio, de crédito y tarjetas prepagadas
2.3 Cheques de viajero
2.4 Mutuo o préstamo
2.5 Construcción, desarrollo inmobiliario e intermediación en inmuebles
2.6 Comercialización de metales preciosos, piedras preciosas, joyas y relojes
2.7 Subasta y comercialización de obras de arte
2.8 Comercialización de vehículos
2.9 Blindaje de vehículos e inmuebles
2.10 Traslado o custodia de valores o dinero
2.11 Servicios profesionales
2.12 Fe pública (corredores, notarios y servidores públicos)
2.13 Recepción de donativos
2.14 Servicios de comercio exterior (agente aduanal)
2.15 Arrendamiento de inmuebles
2.16 Intercambio de activos virtuales
Capítulo 3. Obligaciones formales (artículo 18 de la LFPIORPI)
3.1 Relación de negocios
3.2 Dueño beneficiario
3.3 Integración del expediente del cliente
3.4 Presentación de avisos (formatos, plazos y medios oficiales) - Generalidad
3.5 Visitas de verificación
3.6 Custodia y resguardo de la información
Capítulo 4. Otras obligaciones
4.1 Identificación, alta y registro de quienes realicen actividades vulnerables
4.2 Manual de Prevención de Lavado de Dinero
4.3 Reserva, confidencialidad y manejo de la información
4.4 Responsable (órganos de prevención en la empresa)
4.5 Listas negras
Capítulo 5. Entidades colegiadas, sanciones y delitos, y criterios de la Unidad de Inteligencia Financiera
5.1 Definición de entidades colegiadas
5.2 Constitución de las entidades colegiadas
5.3 Obligaciones de las entidades colegiadas
5.4 Sanciones
5.5 Criterios de la Unidad de Inteligencia Financiera
5.6 Sistema financiero y la LFPIORPI
Capítulo 6. Anexos de las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
6.1. Elementos para el alta
6.2 Contenido por cada tipo de expediente
6.3 Anexo 3. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean personas físicas y que declaren ser de nacionalidad mexicana o de nacionalidad extranjera con las condiciones de residente temporal o residente permanente, en términos de la Ley de Migración
6.4 Anexo 4. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean personas morales de nacionalidad mexicana
6.5 Anexo 4 Bis. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean personas morales mexicanas de derecho público
6.6 Anexo 5. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean personas físicas extranjeras, con las condiciones de estancia de visitante o distinta a las establecidas en la fracción i del artículo 12 de las presentes reglas, en términos de la Ley de Migración
6.7 Anexo 6. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean personas morales de nacionalidad extranjera
6.8 Anexo 6 Bis. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean embajada, consulado u organismo internacional, acreditado ante el gobierno mexicano, con sede o residencia en nuestro país
6.9 Anexo 7. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean personas morales, dependencias y entidades referidas en el Anexo 7-A de las presentes reglas
6.10 Anexo 7-A. Sociedades, dependencias y entidades a las que se les será aplicable el régimen simplificado a que se refiere la fracción v del artículo 12 de las presentes reglas
6.11 Anexo 7 Bis. Datos de identificación de los clientes o usuarios que sean personas morales mexicanas de derecho público, referidas en el Anexo 7 Bis-A de las presentes reglas
6.12 Anexo 7 Bis A. Personas morales mexicanas de derecho público a las que se les será aplicable el régimen simplificado a que se refiere la fracción V Bis del artículo 12 de las presentes reglas
6.13 Anexo 8. Datos y documentos de identificación de los clientes o usuarios de quienes realicen actividades vulnerables, respecto de aquellos que sean fideicomisos
6.14 Anexo 9. Datos y documentos que deberá contener la solicitud que presenten las entidades colegiadas conforme al artículo 35 del reglamento
Conclusiones
Fuentes consultadas
Glosario
