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"La prevención de operaciones de recursos de procedencia ilícita y el financiamiento al terrorismo son puntos finos en el estudio de la estructura geopolítica del mundo contemporáneo. En la búsqueda de una sociedad más justa, el derecho se enfrenta en una cruzada fundamental de su historia, de mano de las propuestas novedosas de la ciencia y la tecnología, así como de una legislación que adopte estos avances, al viejo adagio: el crimen siempre va un paso adelante.
Este libro es parte de ese esfuerzo, pero también posee un esmero genuino y propio, auxiliar a los ciudadanos en la comprensión de las leyes y reglamentos de la materia, dar cuenta de las obligaciones que implica la licitud y evitar que por descuido o ignorancia, caigan en tales supuestos"

El ABC DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES

$990,00Precio
  • Índice
    PRÓLOGO        11
    SIGLAS        13
    GLOSARIO        19
    1. 
    INTRODUCCIÓN AL RÉGIMEN PLD/FT        23
    1.1.    ANTECEDENTES DE LA REGULACIÓN DE PLD/CFT        23
    1.2.    CONCEPTOS BÁSICOS        26
    1.2.1.    Lavado de Dinero        26
    1.2.2.    Financiamiento al Terrorismo        31
    1.2.3.    Proliferación de armas de destrucción masiva        33
    1.3.    DIFERENCIAS DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO        33
    1.4.    ORGANISMOS INTERNACIONALES        35
    1.4.1.    Organización de las Naciones Unidas        36
    1.4.2.    GAFI y Organismo Regionales        45
    1.4.3.    Grupo Egmont        51
    1.4.4.    Grupo Wolfsberg        56
    1.4.5.    Comité de Basilea        57
    1.4.5.1.    Mandato        58
    1.4.5.2.    Actividades        58
    1.4.5.3.    Situación jurídica        59
    1.4.5.4.    Estructura        59
    1.4.6.    Fondo Monetario Internacional        64
    1.4.7.    Banco Mundial        65
    1.5.    CONVENIOS E INSTRUMENTOS INTERNACIONALES DE PLD/FT        66
    1.5.1.    Convención de la Organización de las Naciones Unidas contra el Tráfico de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988        66
    1.5.2.    Convención Internacional para la represión del financiamiento al terrorismo de 1999        68
    1.5.3.    Convención de la Organización de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada trasnacional del 2000        69
    1.5.4.    Convención Interamericana contra el terrorismo del 2002        70
    1.5.5.    Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción del 2003        71
    1.5.6.    Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación —Las 40 recomendaciones—        72
    1.5.7.    Evaluación Mutua-Análisis de la situación de México bajo los parámetros del GAFI        96
    2.    RÉGIMEN NACIONAL DE PLD/FT        117
    2.1.    ANTECEDENTES DE CUMPLIMIENTO PLD/FT MÉXICO         117
    2.1.    SUJETOS OBLIGADOS        120
    2.2.    SUJETOS REGULADORES        126
    2.3.    SUJETOS SUPERVISORES        130
    2.4.    UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA        135
    2.5.    PROCURACIÓN DE JUSTICIA        139
    2.6.    IMPARTICIÓN DE JUSTICIA        141
    2.7.    TIPOLOGÍAS        143
    2.8.    EVALUACIÓN NACIONAL DE RIESGOS 2020        185
    3.    ACTIVIDADES VULNERABLES        201
    3.1.    NORMATIVA APLICABLE EN MATERIA PLD/FT        201
    3.2.    ACTIVIDADES Y PROFESIONES NO FINANCIERAS DESIGNADAS         208
    3.3.    DEFINICIÓN DE ACTIVIDAD VULNERABLE        209
    3.4.1.    Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y su Disposición Secundaria        211
    3.4.2.    Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita        213
    3.4.3.    Reglas de Carácter General a las que se refiere la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita        214
    3.5.    ENTIDADES FINANCIERAS        216
    3.6.    ACTIVIDADES VULNERABLES EN MÉXICO        218
    3.7.    OBLIGACIONES DE LOS SUJETOS OBLIGADOS         233
    3.7.1.    Alta y registro del sujeto obligado        234
    3.7.2.    Alta del representante de cumplimiento        237
    3.7.3.    Identificación de los clientes y usuarios        239
    3.7.4.    Identificación del dueño beneficiario        249
    3.7.5.    Custodia, protección y resguardo de expedientes        250
    3.7.6.    Presentación de avisos e informes        251
    3.7.7.    Manual de cumplimiento        261
    3.7.8.    Revisar listas        262
    3.7.9.    Intercambio de información         263
    3.8.    CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES COLEGIADAS, ÓRGANOS CONCENTRADORES Y GRUPO EMPRESARIAL        264
    3.8.1.    Entidades Colegiadas        264
    3.8.2.    Órgano Concentrador        266
    3.8.3.    Grupo Empresarial        267
    3.9.    RESTRICCIONES DE USO DE EFECTIVO        268
    3.10.    PROCEDIMIENTO DE LAS VISITAS DE VERIFICACIÓN LFPA        271
    3.11.    Sanciones administrativas conforme a la LFPIORPI        275
    3.12.    MEDIOS DE DEFENSA        277
    3.12.1.    Recurso de revisión        277
    3.12.2.    Juicio contencioso administrativo        279
    3.13.    DOGMÁTICA PENAL        280
    3.13.1.    Elementos del delito        281
    3.13.2.    Tipo penal: operaciones con recursos de procedencia ilícita        286
    3.13.3.    Tipo penal: financiamiento al terrorismo        288
    3.13.4.    Delitos relacionados con LD/FT-LFPIORPI        289
    3.14.    RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS        291
    3.15.    LEY DE EXTINCIÓN DE DOMINIO        297
    4. 
    CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS, ÉTICA PROFESIONAL E IMPLEMENTACIÓN DE UN EBR        307
    4.1.    NOCIONES BÁSICAS        307
    4.2.    MECANISMOS DE CUMPLIMIENTO: MANUALES, POLÍTICAS Y REGLAMENTOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES        308
    4.3.    ÉTICA Y SECRETO PROFESIONAL        315
    4.4.    ESTÁNDARES PARA LA ELABORACIÓN DE UN EBR         319
    5.    SIMULADOR        323
    6.    BIBLIOGRAFÍA        335
    7.    ÍNDICE ILUSTRACIONES Y TABLAS        339

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